360小说网

59（第4页）

步入写字楼，踏入银行玻璃门内。外面的天空有些阴沉，灰色的云层压抑在这座城市上空，庞然而沉默。

叶知理打开电脑，翻开桌上的文件。这是一份下属提交上来的可疑交易报告，客户属于保守型的长期投资者，但最近参与了低价股票的日间交易。

叶知理拾起座机话筒，打给负责该案的合规专员，道：“这周和客户核实一下，确认对方是否在投资策略上有所转变，如果你不方便的话，找客户经理和客户联系。”

挂断电话，叶知理抽出压在下面的第二份可疑交易报告。客户的公司账户经常性活动极少，有些月份甚至没有任何流水，但在几个星期前，出现一笔转往拉丁美洲某个小国家的款项。叶知理所在的外资银行在这个小国并没有分行，对该国的情况也不熟悉，客户曾经打电话来询问能否不要保存交易记录。

他按下座机按键上几个数字，接通后立即问：“客户的KYC和CDD是什么时候做的？”

那头回答：“今年年初，但KYC和CDD效果不太好，感觉客户对我们有所隐瞒。当初负责该客户的经理已经离职，目前客户转到新经理名下，他才接手一个月，对情况不是很了解。”

叶知理捏着钢笔想了想，问：“新的客户经理是谁？”

那头没有立即回答，似乎在翻找什么资料，半晌道：“是訾经理。”

叶知理微微挑眉：“訾衍？”

那头道：“没错，訾经理不久前还专门找过我，想问清这个客户的情况，需要我再和他联系吗？”

叶知理“哦”了一声，道：“不用了，尽快对客户做一次EDD，然后把结果回报给我。”

他将这份文件放到一旁，打开第三份材料，映入眼帘的，竟然是一张作证传票。

虽然不是第一次收到这种东西，但叶知理的脑袋还是隐隐作痛。

作证传票通常由大陪审团签发，在法院的权限内运作，授权执法部门强制获得文件和证词。文件和证词旨在允许执法部门调查可疑交易，发现证据并形成案件提交公诉。

叶知理拾起纸页扫一眼，然后致电负责此案的合规专员，对着话筒道：“首先，把这张传票交给法务部门，让法律顾问对传票进行审核。其次，立即调查并收集作证传票所需的全部文件，然后交给我过目。另外切记，不要向任何人泄露是哪个客户正在在被调查。”